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内部审计与反舞弊实务
日期2018/04/19     来源一六八培训网     作者邱健


内部审计与反舞弊实务

主办单位一六八培训网
时间地点
        2018年05月18-19日深圳  05月25-26日上海
        2018年07月20-21日深圳  07月27-28日上海
        2018年09月21-22日深圳  09月28-29日上海
        2018年11月16-17日深圳  11月23-24日上海
        2019年01月11-12日深圳  2019年01月18-19日上海

课程对象企业内部审计、内部控制部门负责人,拥有内部审计职能的纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制实务操作的部门主管及?#35805;?#21592;工其他对内部审计、内部控?#32856;行?#36259;的有识之士以及想提高企业综合管理能力的?#21028;?#31215;极人士。
课程特色课程全部采用先进企业现用实际案例解析?#24471;?#21551;发式讲授互动式教学小组游戏?#24039;?nbsp;           扮演系统介绍
课程费用3600元/人包括资料费、午餐及上下午茶点等
联系电话O755-86154193  86154194    胡先生   林先生

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课程背景

    内部审计作为企业内部独立的监督职能代表者能够为企业创造价值受到越来越多的重视。现在企业成立内部审计部门的也越来越多。如何系统有效的开展内部审计工作内审部门的定位到底如何?具体审计工作应该如何开展作为审计部门领导如何适应潮流开展反舞弊工作或者在以后工作基础上做的更扎实更有成效?#23458;?#26102;内部审计部门的一项重要任务或者?#21040;?#27573;性重要任务就是反舞弊。在目前的大环境下政府的廉政反腐败风潮已经刮到了企业大企业已经开始行动强化反舞弊职能推进反舞弊工作。

    邱健老师从事内部审计工作多年有着多个行业的从业经历有多年审计及与经侦打交道经验成功办案多起。他通过深入浅出的理论分析实践经验传授帮助学员深刻理解审计及舞弊和反舞弊的理论掌握实际办案经验提高查核成功率从而降?#25512;?#19994;的舞弊风险实现审计的价值。

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课程收益

1、掌握舞弊定义及反舞弊的方法
2、了解查处舞弊的工具和方法通过案例学习具体技巧
3、理解内部审计部门的定位及未来转变
4、了解内审人员能力模型和职业发展通路
5、掌握内部审计标准化流程和注意事项
6、学习先进企业的审计和反舞弊经验并能运用到实际工作中

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课程大纲:

第一章 舞弊定义及概述
1、 舞弊概念
2、 舞弊类型
3、 舞弊形式
3.1 资产?#32456;?br /> 3.2 腐败
3.3 舞弊?#21592;?#34920;
3.4 外部欺诈
3.5 舞弊树分析

第二章 如何防止舞弊
1、 舞弊理论
1.1 舞弊天平理论
1.2 GONE理论
1.3 CFE理论
1.4 舞弊三角理论
1.5 反舞弊三角理论
2、 舞弊处理模型
2.1 通常模型
2.2 建议模型
3、 反舞弊11359模型
   一个框架
   一个理论
   三个手段
   五个环节
   九个要点
   实例讲解
4、 不同类型舞弊针对性防范措施

第三章 如何查处舞弊
1、 如何有意识发现舞弊
2、 调查原则
3、 调查风险防范
4、 调查流程
5、 常见罪名
6、 证据及证据链
‐案例分析/某超市贿赂案例分析
7、 调查舞弊七大手段
8、 调查性询问
9、 调查总结和结案
‐小组讨论/某公?#23601;端?#26041;案制定

第四章 内审定位及未来转变
1. 内审定位和目标
1.1 内审定位?#25945;?br /> 1.2 IIA定义
1.3 内审目标?#25945;?br /> 2. 内审职业环境和未来十大转变
2.1 国外知名公司内审思路和方法
     ‐案例分析/ ABC公司案例 
3. IIA最新理论介绍

第五章 内审之内部管理
1 战略与计划
1.1 审计战略如何制定与实例研究
1.2 审计计划如何制定与实例研究
1.3 专项审计项目选择
2. 组织架构设置
2.1 组织架构如何适应公司发展
2.2 典型审计部组织架构研究
3. 人员
3.1 审计部人?#24330;?#19994;组成研究
3.2 审计部人员年龄?#21592;?#32452;成研究
4. 招聘
4.1 如何招聘到合?#23454;?#20154;才
4.2 招聘经验分享
5. 绩效与激励
5.1 绩效考核模式?#25945;?br /> 5.2 审计人员如?#20301;?#24471;高绩效
6. 能力培养
6.1 审计人员应具备哪些能力
6.2 内审能力模型介绍
6.3 通过哪些方式进行培养
7. 内审职业发?#26500;?#21010;
7.1 职业发展通路构建
7.2 职业发展通路模型举例
8. 质量控制与风险规避
8.1 如何进行质量控制及实例研究
8.2 如何规避审计风险
9. 档案及数据库管理

第六章 内审之外部管理
1. 与董事会及高管层的关系处理
2. 审计如何正?#21453;?#29702;人际关系及案例研究
2.1 如何处理被审计单位中层关系
2.2 如何处理被审计单位基层关系
2.3 如何处理相关单位关系
3. 与外审的关系处理
4. 利用外部专家服务

第七章 卓越审计师的修炼
1. 学习能力
1.1 学习的速度变化的速度=?#21171;?
1.2 学习力是唯一持久的竞争力
1.3 现代人应具备四种基本的学习力
2. 如何有效沟通
2.1 沟通定义
2.2 沟通步骤
2.3 沟通方式
2.4 沟通技巧
2.5 沟通要点
2.6 内审沟通技巧?#32479;?#31361;化解
2.7 内审访谈十二要点
‐案例分析/审计沟通案例
3. 创新/应变能力
3.1 审计原则
3.2 创新产生源泉
3.3 审计如何应变
4. 心理素质
4.1 阳光心态
4.2 常见心理问题及应对

第八章 内审之通用业务
1. 如何做方案
1.1 方案制定步骤
1.2 方案制定方法
1.3 方案制定要点
‐实操练习/方案制定实例练习
2. 如何观察
2.1 观察要点
      ‐案例分析/实际观察案例
3. 如何分析
‐案例分析/审核分析法实例练习及讨论
4. 如何盘点
4.1 实物盘点经验分享
‐案例分析/如何盘点存货
4.2 现金盘点要点
5. 如何写报告
5.1 写报告八要点
   ‐案例分析/实例报告研究
6. 后续审计
6.1 如何沟通和保证
6.2 后续审计的方式与方法

第九章 重点循环内审实务
1、 财务
1.1 存货
  审计要点
     ‐案例分析/某公司存货串通舞弊案例
1.2 固定资产
  审计要点
     ‐案例分析/某公司固定资产审计案例
1.3 费用
  审计要点
    ‐案例分析/某公司费用审计案例
2、 采购
2.1 定价管理
  审计要点
     ‐案例分析/定价审计案例
2.2 合同管理
  审计要点
    ‐案例分析/合同审计案例
2.3 供应商管理
  审计要点
     ‐案例分析/供应商管理审计案例
2.4 验收管理
  审计要点
     ‐案例分析/验收串通舞弊案例
2.5 折价及对账管理
  审计要点

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讲师介绍:

邱健先生--高端审计管理老师/咨询师
          精通审计全盘管理     精通内控风险管理

教育经历
邱健老师1973年出生于湖?#29616;?#27954;常住珠海国际注册内部审计师CIA国际注册内部控制师CICS高级风?#25484;?#20272;专业人员证书RAPC国际注册信息系统审计师CISA国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2009—2013年中国五百强排名247全球乳业前十名的伊利集团员工十几万人 集团审计部总监伊利商学院高级培训师
2. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团2004年深交所上市下属公司10余家员工两万多珠海最大民营企业 审计监察部经理
3. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团2004年深交所上市 审计部经理负责协助董秘的上市工作
4. 1994--2001年  香港汇达家具集团员工5000多人大陆4个工厂  财务部主管后提升为审计部经理

老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作并有在三家国内大型上市集团公司工作的经验长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过19年是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业邱老师在这方面取得了宝贵的经验。
审计监察管理在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念具备内部审计管理?#25945;?#30340;系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作将风险管理嵌入到内控体系当中对内控和风险管理体系的建立、维护、?#20013;?#25913;进等具有丰富经验对内控和风险管理最新理论有深入研究。

咨询辅导项目曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作目前在福建泉州一家大集团公司做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导包括企业内控管理风险管理内控框架和指引落地工作内控和风险管理体系建设内控和风控自评等。

授课风格
邱健老师钻研审计内控风险管理约20年历经多行业多组织运营模式善于将精深的理论与丰富实践经验相结合并以通俗易懂语言进?#34218;?#23398;。老师善于在?#37096;?#20013;例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进?#34218;?#23398;,使学员听得懂,记得住,能运用。另外老师善于启发学员进行思考如何将学到的成果与本企业的实际相结合开?#26500;?#20316;并给予对应指导。

服务特色
邱健老师秉承审计?#25628;?#35880;风格培训前、中、后闭环控制不断总结提升?#37096;?#21644;服务水?#20581;?#32769;师每次培训前都开展课前调查根据反馈的学?#21271;?#26223;、资历、人数等调整授课方案以求做到最贴合学员实际达到最好的培训效果培训中积极接收学员反馈意见进行双向沟通满足学员需求培训后跟进培训效果?#20013;?#25552;升?#37096;?#21644;服务水?#20581;?/p>

培训课题
审计监察类此企业内部审计〃ゞ审计战略和审计体系构建〃ゞ各类型审计开展实务〃ゞ合规体系建设和反舞弊实务〃ゞ多种审计模式结合开展实务〃ゞ卓越绩效评估审计〃ゞ审计咨询与评估〃
内控类此企业内部控制〃ゞCOSO框架和内控规范指引〃ゞ内控评估〃ゞ内控体系建设实务〃ゞ各业务循环内控实务〃
风险管理此企业风险管理〃ゞ全面风险管理框架〃ゞ风险识别?#25512;?#20272;〃
综合管理类此内部控制与风险管理〃ゞ内部控制与内部审计管理〃ゞ内部审计与反舞弊实务〃

服务客户
浙江海亮集团、黑龙江中国移动、广东中国移动、呼和浩特抽水蓄能发电集团、骆?#25307;?#30005;池集团襄阳股份有限公司、中建三局集团、深圳建设集团有限公司、深圳市建筑设计研究总院有限公司、三源特种建材有限公司、内蒙古伊利集团、东?#23500;?#21335;印刷香港有限公司、德豪润达电器股份公司、广东威尔医学科技股份公司、香港汇达家具集团、东?#23500;?#26234;?#35270;?#21253;装有限公司、九牧厨卫股份有限公司、珠海航电电缆有限公司、珠海纳思达集团、广东科旺电器集团、福建泉州森源家具集团、广州?#33258;?#30005;器、太阳诱电电子集团、深圳三诺电子集团等。

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